证券业反洗钱监控系统

2019-03-23 14:05:38 来源：沈阳软件公司作者：沈阳软件开发

1.10 数据审核

本系统支持用户对系统自动生成可疑交易参考报告进行内部审核，生成可疑交易的正式报告并对外报送，主要功能包括：

a.可疑交易记录增删改。

b.附件增删改。

c.审核工作流流转。

d.工作流超时预警。

5 反洗钱报送

本系统可以按照《证券期货业大额交易和可疑交易报告数据报送接口规范（试行）》的规定通过国际互联网以加密方式向中国反洗钱监测分析中心报送可疑交易报告，包括：

1.11 正常报送：对监控出来的大额可颖记录进行正常报送的XML数据生成

1.12 重发报文：对监控出来的大额可颖记录进行重发报文的XML数据生成

1.13 补报报文：对监控出来的大额可颖记录进行补报报文的XML数据生成

1.14 纠错报文：对监控出来的大额可颖记录进行纠错报文的XML数据生成

1.15 删除报文：对监控出来的大额可颖记录进行删除报文的XML数据生成

1.16 报送回执查询：查询已收到的报送回执

1.17 报送数据查询：查询当前、历史数据报送情况

二、与第三方系统的接口

本系统采集的外来系统数据主要包括：

1 柜台系统：主要为柜台委托交易与资金交易数据

三、报送流程描述

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